诚信与合规

全面建设“法治央企”是贯彻落实全面依法治国战略的重要内容。“客户至上 诚信为本”是我们一直秉持的核心价值观。苏美达按照《中央企业合规管理办法》的相关要求，围绕“合规创造价值 合规人人有责”的经营管理理念，致力于通过持续的资源投入建立有效的合规体系，确保合规发展理念与要求落实到实际业务流程中。

公司建立了党委全面领导、董事会顶层设计、经理层主责推动的合规管理体系，根据适用的法律法规，结合业务场景设定合规目标，识别评估风险，制定相应管控措施，并最终落实到业务活动及流程中，实现对各个业务环节的合规管理与监督。同时，公司将通过检查与审计来检验合规管理体系的有效性，通过对现有体系的回溯与改进实现对公司合规管理体系的持续优化。

公司重视并持续提升员工的合规意识及能力，通过建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员的培训必修内容，使员工充分了解公司和个人的合规遵从义务和责任，确保合规遵从融入到全体苏美达人的行为习惯中。

公司致力于与商业合作伙伴等利益相关方展开积极、开放的交流与合作，充分沟通苏美达的合规理念与合规实践，持续增强彼此的理解与互信，牵引商业合作伙伴一同遵循诚信与合规要求，实现互惠互利。

苏美达坚持“打造数字化驱动的国际化产业链和供应链，成为国内国际相互促进的双循环标杆企业”的战略定位，重视供应链合规管理，致力于将高标准的商业、社会和环境责任融入所有供应链。因此，公司要求下属企业及商业合作伙伴遵守产品销售地国家/地区的法律法规，尊重人权和保护环境，不容忍任何形式的侵犯人权、污染环境等违法违规行为。公司鼓励供应商及其他商业合作伙伴实施与苏美达自身要求相同的质量、安全、劳工和环境保护要求。公司已经或将要采取下述举措保证供应链合规：

1.尊重和保护人权，致力于遵循中国、国际层面及业务所在国的劳动相关法律法规，拥护国际劳工组织所提倡的原则，禁止雇佣和使用童工，禁止一切形式的强迫劳动；坚持平等雇佣，公平公正对待不同国籍、民族、种族、宗教、性别、年龄、婚姻状态及妊娠状态的员工，以求同之心在商业活动中推进尊重和保护人权的工作。

2.坚持和持续推动绿色低碳循环发展，遵守落实中国及相关国家/地区的环境保护法律法规，同时致力于生产经营与环境保护的协调发展。因此，公司大力推广各类环保工程，提供各种清洁能源设施，持续提高产品中的“绿色”成分，尽力为全球可持续发展和构建人类命运共同体作出贡献。

3.重视供应链的合规风险管理，对供应链上下游的交易真实性和合理性进行尽职审核和专业判断。公司利用物联网、数字化等方式，对物流、信息流、资金流等信息进行跟踪管理，提升智能风控水平。公司定期对供应商和合作伙伴进行合规评估和审计，对违规行为进行严肃处理，并及时向有关监管机构报告。

公司承诺遵守所有适用的反腐败法的要求，禁止任何形式的商业贿赂。前述贿赂行为不仅指直接给付和收受，也包括通过第三方给付和收受。

首先，公司禁止业务人员为获取商业机会和利益向他人输送利益，亦禁止员工在商业活动中收受、索取他人的好处。其次，公司要求我们的商业合作伙伴能够理解并遵守苏美达的反腐败要求，即拒绝提供、接受或给予任何人任何好处，以免影响业务决策或获取不公平优势。

除根据《中央企业合规管理办法》要求建立合规体系外，公司已经或将要采取下述举措确保反腐败合规：

1.发布反腐败政策与声明、商业伙伴反腐败行为准则和针对具体业务的合规指引，阐明对腐败和贿赂零容忍的基本态度，明确对员工和第三方的反腐败要求。

2.设计、建立并执行反腐败和反商业贿赂合规体系，根据反腐败相关法律及《中央合规管理办法》要求，系统性管控反腐败风险。

3.持续提升员工的反腐败合规意识，在合规手册、员工手册等文件中明确反腐败要求，通过面向全员的培训及测试、承诺文件的签署等方式向员工有效传递反腐败要求。

4.重视对商业伙伴的反腐败管理，针对与公司有业务关联的第三方，采取风险评估、尽职调查、培训、承诺文件签署等方式，有效管控反腐败风险。

5.鼓励员工和第三方进行违规举报，以提高反腐败体系的有效性。

公司承诺遵守适用的出口管制和制裁法律要求，除根据《中央企业合规管理办法》要求建立合规体系外，公司已经或将要采取下述举措确保出口管制与制裁合规：

1.组织并实施全面的出口管制与制裁合规培训，包括但不限于全员培训、业务培训和核心岗位培训。全员培训侧重于介绍出口管制基本合规要求，业务培训围绕各业务流程中的核心要求展开，核心岗位培训则针对重点岗位人员应知应会内容进行着重宣讲。公司通过多层次、全方位的培训，不断提升全体员工的合规意识，差异化地传递基于业务的合规要求。

2.对商业伙伴和交易货物开展相应尽职调查，充分了解交易物项及其用途，禁止未经许可而对外出口或转移受控产品和技术，禁止将产品用于军事用途或其他侵犯人权的用途。若合作伙伴或交易货物违反相关管制与制裁法律，公司坚决拒绝与之合作。

3.任何与受控产品或技术有关的交易、出口及其它业务均应当经过合规管理部门审核。根据相关国家出口管制法律法规及公司出口管制合规要求，合规委员会对是否执行具体业务拥有一票否决权。

4.定期对业务流程进行出口管制合规风险评估，并对重点国家和重点业务环节进行合规审计，贯彻文档保存要求。基于审计结果，公司不断优化业务流程和管控方案，对违反出口管制政策的员工进行严厉处罚。

5.严格贯彻出口管制合规计划及该计划所依据的法律法规，履行对合作伙伴的合规承诺，积极承担相应的出口管制合规义务。

知识产权是具有重要竞争价值的无形资产，包括专利权、商标权、著作权、商业秘密等。苏美达秉持“创新超越”的核心价值观和“质量是生命，品牌筑未来”的品牌理念，持续投入收获了创新品牌和知识产权积累。公司鼓励创新，重视创建、保护和利用公司的知识产权，全力推动品牌的高质量发展，同时尊重并防止侵犯他人知识产权。公司已经或将要采取下述举措保护知识产权、确保知识产权合规：

1.及时依法申请和登记注册新的知识产权，规范实施许可和转让，对员工在商业活动中保护自身和他人知识产权提出明确要求，确保员工合法、合规、合约地开展各项业务活动，切实保护公司及合作伙伴的知识产权。

2.尊重、保护并防止侵犯他人知识产权。当境内外业务涉及他人知识产权时，公司将对知识产权进行风险排查和检索分析，制订相应的知识产权保护方案和避免侵权措施；在使用他人知识产权时，主动取得权利人的许可。

3.重视自己及合作伙伴商业秘密的保护。公司将依照国家有关保密法律法规要求，建立并完善保密管理体系及制度，要求员工严格遵守保密法律法规和公司保密制度规定，妥善保管和使用与工作有关的资料和信息，确保保密信息不被泄露。

4.开展知识产权宣传、培训，使员工充分知悉知识产权合规遵从的义务及责任。不仅如此，公司还通过检查、审计等方式对员工保护知识产权工作的情况进行监督，将知识产权违法违规行为纳入公司违规责任追责体系中，对知识产权违法违规行为问责。

公司严禁在经营活动中出现任何违法违规行为。为确保各类合规要求得以落实，公司成立了独立于合规组织架构之外的合规稽查机构。合规稽查主要包括合规审计、违规举报及违规调查三项工作，即对日常业务及项目合规落实情况实施审计，对违规行为进行调查。

公司发布了《违规经营投资责任追究实施办法》等规定，为合规稽查工作提供准则和方法。公司员工和商业合作伙伴可以通过多个举报渠道，包括举报电话和举报邮箱等，以匿名、安全、保密的方式与合规稽查团队取得联系。

您可以举报您发现的公司或者员工的任何违规行为，举报渠道如下：

举报邮箱：sumec-ombuds@sumec.com.cn

举报电话：025-84539071

举报信箱：南京市玄武区长江路198号苏美达大厦18楼

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